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(資料圖片僅供參考)

7月10日，廣東證監(jiān)局披露《關于對華林證券股份有限公司東莞莞太路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，該營業(yè)部存在企業(yè)微信管控機制不健全、對員工使用企業(yè)微信展業(yè)管理不到位等問題，反映營業(yè)部合規(guī)管理不到位。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。